新浪財(cái)經(jīng)訊10月28日，新疆證監(jiān)局披露對寧波海運(yùn)內(nèi)幕交易案的處罰決定。
經(jīng)查明，當(dāng)事人存在以下違法事實(shí)：
一、內(nèi)幕信息的形成和公開過程
2012年10月22日，浙江省能源集團(tuán)有限公司(以下簡稱“浙能集團(tuán)”)通過股權(quán)收購，成為寧波海運(yùn)股份有限公司(以下簡稱“寧波海運(yùn)”)的控股股東，間接持有寧波海運(yùn)41.90%的股份。
2013年1月31日，浙能集團(tuán)出具《關(guān)于避免同業(yè)競爭等利益沖突、保持寧波海運(yùn)股份有限公司經(jīng)營獨(dú)立性的承諾函》，并作出以下承諾：……(二)用五年左右的時(shí)間將富興海運(yùn)和浙能通利從事國內(nèi)沿海貨物運(yùn)輸業(yè)務(wù)的相關(guān)資產(chǎn)在符合法律法規(guī)規(guī)定和中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)則的前提下，以適當(dāng)?shù)姆绞阶⑷氡竟?即寧波海運(yùn))，或者通過其他合法合規(guī)的方式解決上述同業(yè)競爭問題……”。
2017年11月15日，寧波海運(yùn)召開資產(chǎn)重組方案策劃會，會議簽署《寧波海運(yùn)股份有限公司重大資產(chǎn)重組交易進(jìn)程備忘錄第1號》(以下簡稱《合作備忘錄1號》)，并確定寧波海運(yùn)重組的總體方案：寧波海運(yùn)擬發(fā)行股份或以支付現(xiàn)金方式購買浙江富興海運(yùn)有限公司(以下簡稱“富興海運(yùn)”)51%股權(quán)，浙江浙能通利航運(yùn)有限公司(以下簡稱“浙能通利”)60%股權(quán)，寧波江海運(yùn)輸有限公司(以下簡稱“江海運(yùn)輸”)77%股權(quán)和寧波北侖船務(wù)有限公司(以下簡稱“北侖船務(wù)”)39.2%股權(quán)。會議同時(shí)決定在下階段同步推進(jìn)與上海海虹實(shí)業(yè)(集團(tuán))有限公司(以下簡稱“海虹集團(tuán)”)等其他北侖船務(wù)的股東簽訂一致行動人協(xié)議，以實(shí)現(xiàn)寧波海運(yùn)并表北侖船務(wù)。
2017年12月25日，寧波海運(yùn)召開會議討論簽署《一致行動人協(xié)議》的相關(guān)事項(xiàng)。會議討論并確定通過簽訂一致行動人協(xié)議方式，將北侖船務(wù)并表上市公司更符合《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》相關(guān)要求。
2018年1月3日，寧波海運(yùn)召開海運(yùn)資產(chǎn)整合項(xiàng)目推進(jìn)工作會議。
2018年1月4日，寧波海運(yùn)相關(guān)負(fù)責(zé)人赴海虹集團(tuán)商談一致行動人協(xié)議事宜。
2018年1月8日，海虹集團(tuán)召開經(jīng)營工作辦公會，研究簽訂一致行動人協(xié)議。
2018年1月17日，浙能集團(tuán)董事會投資委員會召開會議，審議浙能集團(tuán)所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜。
2018年1月18日，浙能集團(tuán)召開董事會對啟動所屬海運(yùn)資產(chǎn)重組事宜進(jìn)行審議。
2018年1月19日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)停牌公告。
2018年1月26日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大事項(xiàng)繼續(xù)停牌公告：“2018年1月25日，公司接浙能集團(tuán)函告，浙能集團(tuán)正在積極推進(jìn)與本公司相關(guān)重大事項(xiàng)的籌劃，該事項(xiàng)有可能構(gòu)成重大資產(chǎn)重組，目前尚存在不確定性”。
2018年2月2日，寧波海運(yùn)發(fā)布重大資產(chǎn)重組停牌公告。
綜上，上述寧波海運(yùn)重大資產(chǎn)重組事項(xiàng)，以及擬通過簽訂一致行動人協(xié)議并表北侖船務(wù)事項(xiàng)，均屬于《證券法》第六十七條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的重大事件，構(gòu)成《證券法》第七十五條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的內(nèi)幕信息。該信息不晚于2017年11月15日形成，于2018年1月26日公開。2018年1月9日，北侖船務(wù)全體董事、監(jiān)事、高級管理人員接到通知，北侖船務(wù)作為寧波海運(yùn)資產(chǎn)重組標(biāo)的公司，董事、監(jiān)事、高級管理人員不能再買賣寧波海運(yùn)股票，胡某波作為北侖船務(wù)監(jiān)事由此知悉內(nèi)幕信息，成為內(nèi)幕信息知情人。
二、胡蒙菲內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
胡蒙菲為胡某波配偶，2018年1月9日16時(shí)15分胡某波在家庭微信群中告知胡蒙菲“今天?？倎硗ㄖ?，不許我們買寧波海運(yùn)”、“馬上要停牌了”。
“胡蒙菲”證券賬戶于2017年3月8日開立于光大證券股份有限公司寧波甬江大道證券營業(yè)部。胡蒙菲于2018年1月10日至2018年1月11日，累計(jì)8筆買入寧波海運(yùn)股票21，400股，成交金額109，976元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損10，287.19元。上述交易由胡蒙菲通過其本人辦公電腦下單操作。
胡蒙菲證券賬戶對應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為光大銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知，胡蒙菲交易“寧波海運(yùn)”資金主要為胡某波轉(zhuǎn)入。
胡蒙菲作為內(nèi)幕信息知情人配偶，在買入寧波海運(yùn)前胡某波明確告知其不能買入寧波海運(yùn)股票，但胡蒙菲仍然操作買入。買入股票時(shí)間、交易資金轉(zhuǎn)入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致，交易行為明顯異常。
上述事實(shí)，有相關(guān)會議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、微信記錄、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
三、林娜內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
林娜為林某之女，2018年1月8日晚，林娜詢問過父親林某寧波海運(yùn)重組事宜。
(一)“林娜”賬戶在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)交易“寧波海運(yùn)”情況
“林娜”證券賬戶于2017年5月12日開立于海通證券股份有限公司上海平武路證券營業(yè)部。“林娜”證券賬戶于2018年1月10日分2筆買入寧波海運(yùn)股票39，900股，成交金額204，485元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損18，616.44元。上述交易均由林娜通過其本人手機(jī)下單操作完成。
“林娜”證券賬戶對應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國建設(shè)銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知，林娜交易“寧波海運(yùn)”資金主要為其自有資金。
(二)林娜買入“寧波海運(yùn)”交易明顯異常
林娜證券賬戶自開戶日(2017年5月12日)至交易“寧波海運(yùn)”日(2018年1月10日)期間，未交易過“寧波海運(yùn)”。林娜證券賬戶于2018年1月10日分2筆買入寧波海運(yùn)股票39，900股，成交金額204，485元，單筆買入量和買入金額明顯放大，且買入時(shí)點(diǎn)與其獲悉內(nèi)幕信息時(shí)間基本一致，相關(guān)交易行為明顯異常。
上述事實(shí)，有相關(guān)會議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
四、丁園芳內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，丁園芳共使用兩個證券賬戶交易“寧波海運(yùn)”：
(一)2008年5月14日，丁園芳于中信建投證券股份有限公司寧波市鎮(zhèn)明路證券營業(yè)部(以下簡稱“中信建投證券賬戶”)開立證券賬戶。
“丁園芳”中信建投證券賬戶于2017年12月27日至29日，分3筆買入寧波海運(yùn)股票20，100股，成交金額102，603元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損8，969.83元?！岸@芳”中信建投證券賬戶買入寧波海運(yùn)股票由丁園芳通過其本人手機(jī)和辦公電腦下單操作。
“丁園芳”中信建投證券賬戶對應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為工商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及銀行流水可知，丁園芳交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。
(二)2017年10月13日，丁園芳于廣州證券股份有限公司寧波江東北路證券營業(yè)部(以下簡稱“廣州證券賬戶”)開立證券賬戶。
“丁園芳”廣州證券賬戶自2017年12月27日，單筆買入寧波海運(yùn)股票3，600股，成交金額18，396元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損1，624.05元?！岸@芳”廣州證券證券賬戶交易寧波海運(yùn)股票由丁園芳通過其本人手機(jī)下單操作。
“丁園芳”廣州證券賬戶對應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為工商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及銀行流水可知，丁園芳交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。
上述事實(shí)，有相關(guān)會議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
五、嚴(yán)凱歌內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
“嚴(yán)凱歌”證券賬戶于2016年5月13日開立于招商證券股份有限公司寧波江澄北路證券營業(yè)部。2018年1月4日，“嚴(yán)凱歌”證券賬戶單筆買入寧波海運(yùn)股票21，300股，成交金額109，908元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損10，685.28元。上述交易均由嚴(yán)凱歌通過其本人手機(jī)下單操作。
“嚴(yán)凱歌”證券賬戶對應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為招商銀行賬戶。根據(jù)筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄可知，嚴(yán)凱歌交易“寧波海運(yùn)”資金為他人歸還借款。
上述事實(shí)，有相關(guān)會議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、通訊記錄、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
六、陳明內(nèi)幕交易“寧波海運(yùn)”情況
“陳明”證券賬戶開立于光大證券股份有限公司寧波中山西路證券營業(yè)部。2017年11月17日至2017年12月27日，“陳明”證券賬戶分5筆累計(jì)買入40，700股“寧波海運(yùn)”，成交金額219，192元。截至2019年2月19日未賣出該賬戶中其持有的寧波海運(yùn)股票，賬面虧損29，643元。上述交易均由陳明通過其本人手機(jī)下單操作。
“陳明”證券賬戶對應(yīng)的三方存管同名銀行賬戶為中國工商銀行賬戶。根據(jù)陳明詢問筆錄及證券賬戶銀證轉(zhuǎn)賬記錄，陳明交易“寧波海運(yùn)”資金為其自有資金。
上述事實(shí)，有相關(guān)會議記錄、證券賬戶開戶資料、交易流水、相關(guān)當(dāng)事人詢問筆錄等證據(jù)證明，足以認(rèn)定。
胡蒙菲的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
新疆證監(jiān)局依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：責(zé)令胡蒙菲依法處理非法持有的證券，并處以3萬元罰款。
林娜的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：責(zé)令林娜依法處理非法持有的證券，并處以3萬元罰款。
丁園芳的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：責(zé)令丁園芳依法處理非法持有的證券，并處以5萬元罰款。
嚴(yán)凱歌的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，決定：責(zé)令嚴(yán)凱歌依法處理非法持有的證券，并處以5萬元罰款。
陳明的上述行為違反了《證券法》第七十三條和第七十六條第一款的規(guī)定，構(gòu)成《證券法》第二百零二條所述內(nèi)幕交易行為。
根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)《證券法》第二百零二條的規(guī)定，我局決定：責(zé)令陳明依法處理非法持有的證券，并處以5萬元罰款。
五位當(dāng)事人總共被罰款21萬元。
